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Meike Reporter：Meike的Chen Chen编辑：He Xiaotao，Ye Feng，9月5日，海南证券监管局宣布行政处罚，引起了安全行业的关注。 CAIDA Securities Hainan分支机构的前总经理Ao Yi警告并惩罚了150,000元人民币，因为他们收到了客户开始买卖安全性。调查后，从2019年12月到2024年5月，AO YI经营着客户的普通帐户和信用帐户Yu Moujiao，总交易总额高达3.29亿元，但最终，他总损失了271.66亿元。值得注意的是，Ao Yi不再在2024年6月担任Caida Securities Hainan分支机构的负责人，并于2025年2月从分支机构退休。此案不是一个孤立的案件。根据记者的不完整，自2025年以来，监管机构揭示了对实际安全的监管或行政处罚11个步骤“私下接受开始和销售安全的客户”，并参与了许多知名的安全公司，例如Huaan证券，Everbright Securities和Citic Securities。遵守安全行业的管理继续保持高压。在退休了3.29亿元人民币交易后，损失超过271万元，他仍然获得了“罚款”。作为海南证券（Caida Securities Hainan）分支机构的前负责人，Ao Yi的违规行为涵盖了很长时间，并涉及大量数量。公共信息显示，Ao Yi于1965年1月出生，并加入了2018年APRIL 2018时的Caida Securities Hainan分支机构。2018年5月22日，他被注册为Caida Securities的安全从业人员，直到他于2025年2月退休。 Ao Yi的非法操作分为两个阶段，涉及两个不同的客户帐户Yu Moujiao。第一阶段WAS从2019年12月到2020年7月。他私下接受了Yu Moujiao的开始，并与他指定的普通安全帐户联系在一起。在此期间，帐户交易价值约为590.041亿元，最终收入约为15,600元。但是，随后的信贷帐户运营遭受了巨大的损失。从2020年3月到2024年5月，Ao Yi继续接受Yu Moujiao的开始经营其信用帐户。 Thetransaction的价值超过了普通帐户，达到了近2.69亿元人民币，但帐户损失的成本高达27.322亿元。在将两项帐户交易结合在一起之后，违规过程中AO YI交易的总数约为3.29亿元人民币，总损失约为271.66亿元。值得注意的是，尽管涉及大量交易，但在接受信托期间，AO YI并未产生任何非法收益。但是，监管当局仍然对他施加制裁法律。海南证券监管局最终决定警告Ao yi，并罚款150,000元，警告严格遵守遵守底线的安全行业从业人员。此外，提亚扬支票的信息早在2024年6月早些时候是帕克达斯（Packedas），AO不再提供CAIDA证券案件AO YI只是2025年担保行业的非法罚款的一个缩影。根据新闻记者的不完整统计，自2025年以来，自2025年以来，监管机构揭示了11个相关的私人诉讼程序，以实行证券的私人诉讼程序，以供私人诉讼程序销售私人行政人员，“行政人员”的私人行政人员，行政人员的“私人诉讼”，涉及Huaan Security，GUESEN证券，Guohai证券，Everbright证券，CITIC Securities，Dongwu证券和其他著名的安全公司。y从业者。其中，王海（Wang Hui）从2021年1月22日起，直到调查结束。从2021年3月23日至2022年12月27日，他私下接受了Fan Mouqiang粉丝，以经营“ Fan Mouqiang”证券帐户以买卖安全性，完成了58笔交易的总金额，总交易总额为1.96.698亿元人民币，没有收入或付款或付款。此外，Wang Hui还违反了以他人的名义处理和买卖安全的规则。基于两项违规行为，河南证券监管局以其他人的名义处以40,000元人民币的罚款，买卖客户的安全性，并命令他纠正接受客户谨慎购买和Makenta安全的态度，并强加于Makenta的安全，并强加和出售20,000元人民的私人接纳客户以购买和销售的私人销售和出售秘密的20,000，000，000，000，000，000，000年。另一个案例释放由Henan Securities监管局在7月参与了从业者朱尚。 Mula Enero 15，2020 Hanggang Pebrero 10，2025，Si Zhu Sheng Ay Isang从业人员Ng Seguridad，Mula Hulyo，Mula Hulyo 13，2020 Hanggang 2021 Sa Panahon ng Disyembre 29 NG MGA安全性，NA May Kabuuang halaga ng Transaksyon NA 358 NA MGA Transaksyon，Na May Kabuuang Halaga ng Transaksyon NA 6.9915 Milyong Yuan，工资。最终，河南证券监管局签发了命令朱尚纠正局势的罚款决定，警告并罚款50,000元。八月，江苏证券监管局也揭示了类似的案件。 Lin Zhichun是2020年10月21日至2023年9月8日的证券从业人员。从2023年6月15日至2023年8月9日，他私下接受了“ Zhang Mounan”客户的委员会，以在信用证券上运营其帐户买卖共享交易总价值的价值为16534.444亿元。调查后，案件期间的“张芒恩”信贷证券帐户资金来自本身。尚未发现林·齐兴（Lin Zhichun）从中获得了收入或工资的共享。但是，江苏证券监管局仍然警告林·齐兴（Lin Zhichun），下令将其纠正，并处以30,000元人民币的罚款。从这些情况下，可以看出，在2025年，监管机构对私人安全客户的私人评估态度保持“零容忍”态度，以购买和销售安全。无论违规者是否赚取收入，只要他们持有红线的监管，他们就会受到相应的惩罚，这听起来也令人震惊地符合整个安全行业的遵守情况。记者| Chen Chen回到Sohu，查看更多负责人：Yin Ruimin UN949
